SIMULAFIX Un simulacro de supervisión de la CONDUSEF, antes de la real.
Reproducimos una visita de supervisión, en sitio o a distancia: requerimiento simulado, revisión de expedientes, dictamen de hallazgos y plan de corrección. 20 días hábiles, como referencia.
Cómo funciona
Requerimiento simulado
Te llega un requerimiento de información como el de la autoridad, con su plazo. Así medimos cuánto tarda tu equipo en reunir la evidencia.
Revisión de expedientes
Revisamos lo que hoy se cruza en una supervisión: contrato y anexos, carátula y comisiones, RECA y RECO, estados de cuenta, comprobantes, web y publicidad, y la evidencia de tu UNE.
Dictamen de hallazgos
Cada hallazgo con su fundamento y la redacción o el ajuste que lo corrige.
Plan de corrección
Priorizado, para que corrijas primero lo que una revisión real observaría.
Cómo llega una supervisión real
- Requerimiento
- El plazo lo fija el oficio. No puede ser menor a 10 días hábiles y solo se prorroga una vez por un plazo igual. Lo que se entrega fuera de tiempo o de forma se tiene por no cumplido. Reglamento de Supervisión de la CONDUSEF, arts. 7 y 9
- Visita
- La realiza la CNBV a petición de la CONDUSEF. Comprueba en tus instalaciones el cumplimiento de las normas cuya supervisión tiene la CONDUSEF. LPDUSF, art. 92 Bis; Reglamento de Supervisión, art. 1
- Programa
- Programa de cumplimiento forzoso. Medidas preventivas o correctivas por oficio, con un plazo de ejecución no menor a 15 días hábiles. LPDUSF, art. 92 Bis; Reglamento de Supervisión, arts. 21 y 22
- Medidas
- Lo que te pueden ordenar. Modificar contratos de adhesión y suspender su uso, modificar o suspender publicidad, corregir estados de cuenta e incluso suspender nuevas operaciones. Reglamento de Supervisión de la CONDUSEF, arts. 24 y 25
Después del simulacro
Si hay que corregir, te proponemos la remediación: cada documento que ajustamos o creamos lleva una matriz de trazabilidad que cruza la observación, el requisito normativo y la sección donde queda atendido. Esa matriz es la que exhibes si te revisan.
¿Prefieres empezar por tu historial de reportes? El Checkup CUMPLIFIX, S.C. revisa tus últimos cinco años de obligaciones ante la CONDUSEF.
Preguntas frecuentes
¿Es en sitio o a distancia?
Las dos modalidades son posibles. La supervisión real también puede empezar a distancia, revisando tu página de internet, tus registros y tu publicidad.
¿Cuánto dura?
Alrededor de 20 días hábiles, como referencia. El tiempo final depende de cuántos productos y expedientes se revisen.
¿Quién hace las visitas de inspección reales?
La CNBV, a petición de la CONDUSEF. SIMULAFIX las reproduce para que llegues preparado.
LPDUSF, art. 92 Bis; Reglamento de Supervisión de la CONDUSEF, art. 1.
Ensaya la visita antes de que llegue.
Agenda 20 minutos con nuestro equipo. Respondemos en un día hábil.